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독립적 인 금융 산업 규제 당국은 2003 년 1 월 1 일부터 2007 년 5 월 31 일 사이에 적절한 자금 세탁 방지 (AML) 절차를 시행하지 않았기 때문에 E-Trade Financial 2 단위에 총 1 백만 달러의 벌금을 부과했다.
FINRA 지침에 따라 중개 회사의 AML 절차에는 "고객 계좌의 거래뿐만 아니라 이들 계좌로의 출입과 입출금 흐름 모니터링"을 포함하는 많은 구성 요소가 있어야한다고 FINRA는 금요일 성명서에서 밝혔다.
> E-Trade는 자금 이동이없는 경우 의심스러운 거래 활동에 대해 별도의 모니터링 절차를 수행하지 않았습니다.
[추가 정보: Windows PC에서 멀웨어를 제거하는 방법]대신, E-Trade 분석가 및 기타 근로자는 용의자 거래를 추적했습니다. FINRA는 E-Trade의 대변인은 금요일 전자 메일을 통해 회사가 "이 특정 활동을 모니터링하는 자동화 된 방법을 제공하기 위해 시스템을 업그레이드했다"고 전했다. E-Trade는 FINRA가 회사의 직위를 통보했을 때 우려를 신속히 시정했다 "고 덧붙였다.